上（shàng）海市高新技术（shù）企业入（rù）库培育实施细则 （试行） 

第一章  总则 
 
第一（yī）条  为加强高（gāo）新技术企业培育（yù）工作，充分发挥高新技术（shù）企业的示（shì）范引领作用，根据《关于加快本市高新（xīn）技术企业发展的若（ruò）干意见》（沪府发〔2018〕40号）要求，规范本（běn）市高新（xīn）技术企业入库培育工作，制定本细则。 
 
第二条  上海市高新技（jì）术企业认定指导小组建（jiàn）立市高（gāo）新技术企业培育库。申请纳入市高（gāo）新技术企（qǐ）业培育库的企业（yè），适用本细（xì）则。 
 
第三（sān）条（tiáo）  高新技术企业入（rù）库培育工作采取“企（qǐ）业自愿、政府（fǔ）引导（dǎo）、市区（qū）联（lián）动（dòng）、公平公正”的原（yuán）则，发（fā）挥财（cái）政政策（cè）的扶（fú）持（chí）作（zuò）用和撬动效应，将符合发展方向、具有（yǒu）发展潜（qián）力的科技（jì）型企业纳入高新技（jì）术企业培育库（kù），培（péi）育升级成为国家级高新技（jì）术企业。 
 
第二章（zhāng）  职（zhí）责分工 
 
第四条  上海市高新技术企（qǐ）业指导（dǎo）小组负责进入市高新技术（shù）企业（yè）培育库企（qǐ）业的审核、公（gōng）示、以及应拨（bō）付培育资金金额的最终核定；指导各地区高新技术企（qǐ）业（yè）培育（yù）工作。上海市（shì）高新技术企业（yè）认（rèn）定办公室负责市（shì）高新技术企业（yè）培育库（kù）日常管理和（hé）服务（wù）工作。 
 
第五条  各区科技部门会同财政部门负责本（běn）区入库培（péi）育企业的组织申报、提出入库意（yì）见（jiàn）、对（duì）培育资金的使用（yòng）进行日（rì）常监督等；各（gè）区（qū）财政部门负责培（péi）育资金拨付。 
 
第三章  入库企业条件与程序 
 
第（dì）六条  入库企业应同时满足以（yǐ）下条件： 
 
（一（yī））当年度（dù）非高新技术企业的居民（mín）企业，申（shēn）请（qǐng）入库时须注册成立（lì）满一年以上； 
 
（二）企业通过自主研发、受（shòu）让、受（shòu）赠、并购等方式（shì），获得对其主要产品（服务）在技术（shù）上发（fā）挥核心支持作用的知识产权（quán）的所有权，且达到下列（liè）其中（zhōng）一项数量要求： 
 
1、发明（míng）专利（含（hán）国防（fáng）专利）、植物新（xīn）品种、国家级农（nóng）作物（wù）品种、国（guó）家新药、国家一级中药保护品种、集成电（diàn）路（lù）布图设计专有权等I类知识产权不（bú）少于1件； 
 
2、实（shí）用（yòng）新型专利、外（wài）观设计专利、软件著作权（不含商标）等II类知识产权不少于3件（jiàn）； 
 
（三）对（duì）企业主要产品（服务（wù））发挥核心支（zhī）持作用的技术（shù）属于其中之一：《国家重点（diǎn）支持（chí）的高新（xīn）技术领域（yù）》；上海市战（zhàn）略性新（xīn）兴产业支持（chí）的新一代信息技术、高端（duān）装备（bèi）制造、新材料、生物（wù）、新能源（yuán）汽车、新（xīn）能源、节能（néng）环保、数字创意等战略性新兴产（chǎn）业领域（yù）；科技与产业发（fā）展相结合的新模式、新业（yè）态。 
 
（四（sì））企业（yè）从事（shì）研发和相关（guān）技术创新（xīn）活动的科技人员占企业（yè）当年职（zhí）工总数（shù）的（de）比例不低于5%； 
 
（五（wǔ））企业近三个会计（jì）年度（实际年限不足三年的按（àn）实际经营时间计算，下同）的（de）研究开发费用总额占（zhàn）同期销（xiāo）售收入总额的比（bǐ）例（lì）不低于3%； 
 
（六）近一个会计年度高新（xīn）技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于40%； 
 
（七（qī））企业（yè）创（chuàng）新（xīn）能力（lì）评价不（bú）低于国家高新技术（shù）企业创新（xīn）能力评价合（hé）格分数的70%； 
 
（八（bā））企业申请入（rù）库前（qián）一年内未发生重大（dà）安全、重大（dà）质（zhì）量事（shì）故或严（yán）重环（huán）境（jìng）违法行为（wéi）。 
 
对上（shàng）一年（nián）度无销（xiāo）售收入且上年度研究开（kāi）发费用超（chāo）过（guò）200万元的科（kē）技型企业可不受上述研发（fā）费用比例和高新收（shōu）入（rù）比例限制。 
 
第七条  入库（kù）流（liú）程 
 
（一）企（qǐ）业（yè）申报。企业本着自（zì）愿（yuàn）的原则，每月通过“一网（wǎng）通办”平台网上（shàng）提交如（rú）下材料（liào）： 
 
1.高新技术企业（yè）入库培育申（shēn）请（qǐng）表（biǎo）； 
 
2.高新（xīn）技（jì）术企（qǐ）业培（péi）育入库（kù）研究开发（fā）的组织管理、企业职工（gōng）和科技人员情况说明（míng）材料； 
 
3.企业高新技术产品（服（fú）务）相关证明材料； 
 
4.经（jīng）具有资（zī）质的中（zhōng）介机构鉴证的企业上年度高新技术产（chǎn）品（服务）收入及近三年研发费用报告。 
 
5.企业（yè）近三个会计年度的财务会计（jì）报表（包括会（huì）计报表（biǎo）附注）； 
 
6.近（jìn）三（sān）个会计年度企业所得税年度纳税申（shēn）报表（包括主表和附表）。 
 
对于涉密企业（yè），须将申（shēn）请入（rù）库的申报（bào）材（cái）料做（zuò）脱密处（chù）理，确保涉密信（xìn）息安（ān）全。 
 
（二）专家（jiā）评审。每月市认定办（bàn）对入库培（péi）育申请单位组织技术、财务专家开展评（píng）审（shěn），形成专（zhuān）家（jiā）评审意见。 
 
（三（sān））市区会商。结（jié）合专家评审意（yì）见，市区共同（tóng）对申（shēn）请（qǐng）企业进行综合审查，提出入库培育企业推荐名单及（jí）支持经费并报市认定指导小组（zǔ）。 
 
（四）公示与入库。每（měi）月（yuè）上海市（shì）高（gāo）新（xīn）技术（shù）企业认定指导小组审定通过入库培育企业名单及支（zhī）持经费后（hòu），在市科委网站（http://www.stcsm.gov.cn）公（gōng）示五个工作日（rì），对（duì）公示无异议（yì）的企业（yè）即（jí）纳入（rù）市高新技术企业培育库（kù）；入库培育企（qǐ）业向所在区报送相关入库申请书（shū）面材料。 
 
第八（bā）条  入库（kù）企业发生与（yǔ）入库条件（jiàn）有关的重大变化（如（rú）分立、合并、重组以及经营业（yè）务发生变化等），应在15个工作日内，向所在区科技部门（mén）报（bào）告。区（qū）科（kē）技部门对（duì）企（qǐ）业变化（huà）后（hòu）的相关条件进行审核（hé），不符合入（rù）库条件的，报请市认（rèn）定办（bàn），予以出（chū）库，并自当年起终止（zhǐ）其高新技术（shù）企业培育资格（gé）。 
 
第九条（tiáo）  入库企业培育期为（wéi）二年，企业应按时参加（jiā）高新技术（shù）企业（yè）统计工作（zuò）。在培育期内通（tōng）过高新技（jì）术企业认定的，予以出库；二年期满后（hòu），仍未通过高新技术企业认定的，调（diào）整出库，且不再受理入库申请。 
 
第四章  培育资金支持方式 
 
第十条  2019年（nián）1月（yuè）1日至2020年12月31日，入库培育（yù）企业可获得（dé）一次（cì）性培育支持，支持额度按照企（qǐ）业上一年度发生的研发费用10%确定，补助额不足20万（wàn）的企业按20万元奖补（bǔ），超过200万元的按（àn）200万元补助。 
 
第（dì）十一条（tiáo）  各区财政部门（mén）依据市（shì）认定指（zhǐ）导小组（zǔ）每（měi）月确定的最终入库名单（dān）及应拨（bō）付培育资金金额，按（àn）照预算国库管（guǎn）理制度规（guī）定（dìng），原则（zé）上于次月底前及时拨付扶持培育资金。如遇企业银行账户信息（xī）有误等特殊情况，拨付资金顺延至下一期。次年2月（yuè）底前，将本区（qū）上（shàng）一年度培（péi）育资金（jīn）拨付（fù）情况报告（gào）市财政局，市级财政给予（yǔ）一定（dìng）的财力（lì）支（zhī）持 
 
第十二条  企业获得的财政资金应按（àn）现行国（guó）家（jiā）统一的会计核算要求进行单独核算，必须专门用于开展（zhǎn）新产品、新技（jì）术、新工艺（yì）、新业态等技术创新活（huó）动（dòng），做大高新（xīn）技术产品（pǐn）市场规模（mó），升级（jí）为（wéi）国家级高新技术企业，总体（tǐ）提升本市高新企业产业规模和效益。 
 
第（dì）五（wǔ）章  监督（dū）管理与服务 
 
第十三条  上海（hǎi）市高新技术企（qǐ）业认定指导小组按照全市高新技术企业培育（yù）工（gōng）作任务（wù）目标，细（xì）化分（fèn）解各区培育（yù）工作年度任务，研究制定考核评（píng）价办法，纳（nà）入当年度《市管党政领导班子绩（jì）效考核工作（zuò）实施方案（àn）》。及时评（píng）估全市高新技（jì）术企业培育工作，加快完善高新技术企业培育持续工（gōng）作（zuò）机制，健全全（quán）市高新技（jì）术企业培育（yù）工作（zuò）体系、政（zhèng）策体（tǐ）系。 
 
第十四条（tiáo）  加大高新技术（shù）企业培育工作指导培（péi）训。市认定办（bàn）负责对各（gè）区相关部门具体工作人员的业务培训，各区科技部门会同相关（guān）部（bù）门对纳（nà）入培育库的企业进行（háng）培训，重（chóng）点（diǎn）为研发费（fèi）用辅（fǔ）助账设置、自主知识（shí）产权的挖掘（jué）与保护、高企相关政（zhèng）策（cè）的解读等，提升企业家的创新意识，使企业（yè）在科技创新（xīn）、成果转化、团队建设等方面得到提升。各区加强高新技术企业认定申报政策、入（rù）库培育政策的宣传，扩大（dà）政策知晓度和（hé）影响（xiǎng）力。 
 
第十（shí）五条  市认定办建立并完（wán）善高新技术企业培育（yù）库信息管理系统，加强对入库企业的动态（tài）管理，及时分析和完善高新（xīn）技术（shù）企业培育工（gōng）作。 
 
第十六（liù）条  纳（nà）入市高新技（jì）术企（qǐ）业培育库的企业有下列情况之一的，取消其培育资格，并按规定收回（huí）培育（yù）资（zī）金（jīn）： 
 
（一）入库申请材（cái）料中（zhōng）存在严重（chóng）弄虚作（zuò）假行（háng）为的。 
 
（二（èr））培育期间发（fā）生重大安全、重大质量事故或有严重环境违法行为的（de）。 
 
（三）不填（tián）报（bào）高新技术企（qǐ）业年度统（tǒng）计报表。 
 
第十七条  参与（yǔ）市高新技术企业培育（yù）库入库评选、管理工作的各（gè）类机（jī）构和人（rén）员对所承担工作负有诚信以及合规义务（wù），并（bìng）对申报入库企业的（de）有关资料信（xìn）息负有保密责任。对违反者（zhě），将参（cān）照（zhào）国家《高新技（jì）术企业认定管理办法》及《高新技术（shù）企业认定（dìng）管理工作指引》等有关规定进行处罚（fá）。 
 
第十八条（tiáo）  对申（shēn）请纳入市（shì）高新技术企（qǐ）业培育库（kù）的企业实施信用（yòng）承诺制度。企业须对申（shēn）报材料的真实（shí）性（xìng）以及资金使用（yòng）管（guǎn）理作出（chū）承诺（nuò），做出虚假承诺（nuò）的企业、个人及中介（jiè）机（jī）构将记入不良信用记录（lù），会同有关部（bù）门联合惩戒（jiè）；同时，企业要自觉接受（shòu）科技、财政、审计（jì）等部门的（de）监督，严（yán）格（gé）执行财务规章制度和会计核算办法。 
 
第十九条  对违反财经纪律，弄（nòng）虚作（zuò）假、截留（liú）、挪用（yòng）、挤占资金等行为，依照（zhào）《中华人（rén）民共和国预算法》、《财政违法行为处罚（fá）处（chù）分条例》等有关法律、法规和规章，对相应的违法（fǎ）违规行为予以处（chù）理、处（chù）罚，依法追究有关（guān）单位及其（qí）相关人员责任，并（bìng）视情况提请同级政府（fǔ）进行行政问（wèn）责。 
 
第六（liù）章  信（xìn）息（xī）公开内（nèi）容 
 
第二十条  按照《上海市政府信息公开（kāi）规定》，高新技（jì）术企业（yè）入库培（péi）育企业信息公示如（rú）下： 
 
（一）《上海市高新技（jì）术（shù）企业入库培育实施细（xì）则》。 
 
（二）市高新（xīn）技术（shù）企（qǐ）业培育库入库申报时间（jiān）、入库条件、入（rù）库程（chéng）序等内容（róng）。 
 
（三）市高新技术（shù）企业培育（yù）库入库名单。 
 
（四）专项资（zī）金补助结果，包括获得补助企业名（míng）单及（jí）补（bǔ）助金额。 
 
（五）接受、处理投诉（sù）情况，包括投诉事项和原因、投（tóu）诉处理情况（kuàng）等。 
 
（六）其他按规定应公开的内容（róng）。 
 
第二（èr）十一条  已纳入市（shì）高新技术企业培育库的企业涉及企业商业秘（mì）密（mì）的，企业（yè）应向当地科技部门（mén）报告，并按保密法相关规定办理。 
 
第七章  附则（zé） 
 
第二十二条  本办法由市科委会同（tóng）市财政局、市税务局负责解释。 
 
第二十三条  本（běn）办（bàn）法自（zì）2019年1月（yuè）1日起施行。