国家（jiā）知识（shí）产（chǎn）权（quán）局办公室关于规范知识产权管理体系贯标认证工作的（de）通（tōng）知

国知（zhī）办（bàn）发运（yùn）字〔2019〕34号（hào）

各省、自治区、直辖市（shì）、新疆生（shēng）产建设兵团知识产权局（知识产（chǎn）权管理部门（mén）），各有关（guān）单位（wèi）：

推（tuī）行企业、高等学校、科研组织知识产权管（guǎn）理规范国家（jiā）标准，加强创新主体知识产权管理体系建设，是持续提升知识（shí）产（chǎn）权能力、增强核（hé）心竞争力的有效手（shǒu）段。近年来，各（gè）地认真贯彻落（luò）实（shí）《关于全面推（tuī）行〈企业（yè）知识产权管（guǎn）理（lǐ）规（guī）范〉国家标准的（de）指（zhǐ）导意见》（国知发管字〔2015〕44号（hào）），建立健全政策体系，采取奖励补贴等扶持措施，指导企业持续改进知识产（chǎn）权管理体系，并通（tōng）过引入第三（sān）方认证切（qiē）实推进贯标（biāo）工（gōng）作落地见效。目前，全国通过《企（qǐ）业知识（shí）产权管（guǎn）理规范》（GB/T 29490-2013）的认证企（qǐ）业（yè）达2.6万家，近60%的（de）获证企（qǐ）业认（rèn）为建立知识（shí）产（chǎn）权管理体（tǐ）系提（tí）升了企业创新能力、竞争优势（shì）和市场（chǎng）收益。《科研组织知识产权管理规（guī）范》（GB/T 33250-2016）、《高等学校知识产权管（guǎn）理规范（fàn）》（GB/T33251-2016）贯标认证工（gōng）作正在有序（xù）推进，取得了初步（bù）成效。

在越来越多的创新主体（tǐ）认同（tóng）认可（kě）知识产权管理（lǐ）体系贯标认证工作的同（tóng）时，也存（cún）在一些亟待解决的突出问题：一方（fāng）面，贯（guàn）标认证与企业实际融（róng）合不够（gòu），知识产权管理体系尚未（wèi）在企业运行（háng）中“生根（gēn）开花（huā）”;贯标流程和认证规则“生（shēng）搬（bān）硬套”，缺乏行业和专业特（tè）色;贯标认证辅导咨询和培训服务还不规范，认证审核人员专业能力离企（qǐ）业的实（shí）际需求有较大（dà）差距。另一方面，部分地方（fāng）贯标认证扶（fú）持政（zhèng）策导向不够（gòu）精准（zhǔn），导致（zhì）出现违规（guī）套利情况（kuàng），甚至出现了“咨询机构编本子、认（rèn）证机构盖章子”的“两（liǎng）张皮”现象。

为（wéi）认真落实“不忘初（chū）心、牢记使命”主题教（jiāo）育（yù）总体要求，深化（huà）知识产权领域“放管服”改革，加快规范知识产权（quán）管理体系贯标认证工作，对发现的问题（tí）立行（háng）立改，推动知识产权（quán）管理体（tǐ）系（xì）高质（zhì）量运行，坚守做好知识产权贯标认（rèn）证工作的初心和底线。现就有关（guān）要求通知（zhī）如下。

一、强化知识产权贯标认证政策扶持的（de）精准性

（一）突出政（zhèng）策（cè）扶持（chí）导向。贯标认证的根本目的在于提升（shēng）企业（yè）、高校、院所的知识产权管理能力和水平。各地要聚焦企业、高校和（hé）科研组织创新发展需求（qiú），积极出台扶持政策，加强精细化管（guǎn）理（lǐ），充分调动创新（xīn）主体主动实施知识产（chǎn）权管理（lǐ）规范的积极（jí）性，推动政（zhèng）策精准落（luò）地（dì）。要用足用好扶持政策，在奖励、资助、补贴、创新券等方式（shì）的资金奖励政策引导基础上（shàng），进一（yī）步强化（huà）政策“杠杆”效（xiào）应，始（shǐ）终紧扣企业知识产权管理能力提升（shēng），加强工作（zuò）的系（xì）统性（xìng），将（jiāng）创（chuàng）新主体通过知识（shí）产权管（guǎn）理体系认证作为申报（bào）其他知（zhī）识产权项目的重要条件（jiàn），推动知识产权认证结果（guǒ）采信与各（gè）部门关联政策的协同联动。

（二）明（míng）确政策（cè）扶（fú）持对象（xiàng）。各地要（yào）科学合（hé）理设立（lì）条件，以“择优（yōu）奖励”为原（yuán）则，优先奖励（lì）创新能力强、知识产权优势明显、管理体系有（yǒu）效运行（háng）的企业、高校和（hé）科（kē）研（yán）组织。要引导优秀的认证机构（gòu）与优质的创新主体有（yǒu）效对接，鼓（gǔ）励认证机构加入高标准认证规则自愿备案名录，对其所认证的创新主体优先（xiān）奖励。对不符合《知识产权认（rèn）证管（guǎn）理（lǐ）办法》及认证领域相关规定的（de），一（yī）律不（bú）予奖励。

（三）严格（gé）政策扶持范围。各地要加强各级政策（cè）衔接，防止违规套利，以“不超额奖励”为原（yuán）则，以奖励认证成本（běn）费用（yòng）为基准，确保创（chuàng）新（xīn）主体累计所获奖励总额不得高于（yú）实际发（fā）生（shēng）认证费用，也（yě）不得高于（yú）“初次认证、监督（dū）审（shěn）核至再认（rèn）证”的（de）首（shǒu）个认证周（zhōu）期实际（jì）发生的认证费用总额（é）。贯（guàn）标辅导（dǎo）、咨询等（děng）服务费用不予列入奖励范围。

（四）规范工作程序。各地要坚持全程透明、公正公开原则，制定完善奖励工（gōng）作相关（guān）配套措施（shī），认真做（zuò）好资格审查（chá）、信用核查、结果公示、资金发放、监督抽查（chá）、绩效评价等环节工（gōng）作，将奖（jiǎng）励（lì）政策落实到位。

二（èr）、加快（kuài）提升知识产权领域贯标（biāo）认（rèn）证服务能力

（一）加强业务指导上下联动。国家知识（shí）产权（quán）局（jú）指导认证机构结（jié）合（hé）知识产权领（lǐng）域（yù）特（tè）点，制（zhì）定符（fú）合知识产权质量（liàng）效益要求的高标准（zhǔn）认证规则（zé），明确认证程序关键要点及责任主（zhǔ）体。近期，将组（zǔ）织开展认证（zhèng）机构（gòu）认证规则自愿备案工作，实行备案机构名录动态管理，定期发（fā）布备（bèi）案名（míng）录，地方优（yōu）先奖励经备案名录内认证机构所（suǒ）认证的创新主（zhǔ）体。各地要对照备案的认证规则（zé），对备案机（jī）构（gòu）在认证过程中的行（háng）为及相关（guān）程序进行抽（chōu）查。抽查情况（kuàng）应及（jí）时向国家局反馈，以作为备案名（míng）录动态管理的（de）重要依据。

（二（èr））推动完善认（rèn）证行（háng）业自律。在认证认可行（háng）业协会指导（dǎo）下，推（tuī）动组建（jiàn）知（zhī）识产（chǎn）权认证行业自律组（zǔ）织，建立健全（quán）自（zì）律行（háng）为准则、管理规范和自我约束等制度，开辟投诉渠道，主动搜集（jí）线（xiàn）索证据（jù），实施（shī）行业自律监管。积极搭建技术交流平（píng）台（tái），开展业务交流活动，提升认证审核能力。

（三）加快推进认证机构专业能力建设。组织（zhī）编制全国统一的知识产（chǎn）权管理（lǐ）体系认证审核培训教材，开展（zhǎn）线上线下形（xíng）式多样的公益性培训服务。引（yǐn）导认证机（jī）构加强自（zì）身能力建设，完善组织机（jī）构，推行认（rèn）证机构公开承诺和（hé）信息公示制度，进一步健全内（nèi）部管理（lǐ）体系和规（guī）章制度，培养造就（jiù）一支高素质（zhì）的知识产权领（lǐng）域认证人才队伍。

三、统一规（guī）范知识产权贯（guàn）标辅导咨询和培训服（fú）务

国（guó）家（jiā）局依托（tuō）现有网络平台资源，组织（zhī）开发知识（shí）产权贯标（biāo）认证在线课（kè）程APP等，免费为企业负责人、知（zhī）识产权管理人员和内审（shěn）员等提供灵活（huó）方便、统一规（guī）范（fàn）的教育（yù）培训服务。各地要支持事业单位承（chéng）担（dān）知（zhī）识产（chǎn）权管理体系贯（guàn）标认证咨（zī）询公益服务。倡导优（yōu）质（zhì）的代理机构提（tí）升服（fú）务（wù）能（néng）力、拓展服务类型，积极开展公益性贯标认证咨询服务，不断集聚（jù）优质资源（yuán），为创新主体提供更多高（gāo）端服务。

四、严厉（lì）打击知识产权贯（guàn）标（biāo）认证奖励套利行为

各（gè）地（dì）要对知识（shí）产权贯标认（rèn）证过程（chéng）中的串通套利行为“零（líng）容忍”，积极受理、主动核查各种投（tóu）诉举报线索，集中查处一批顶风违规的机构，连续曝光（guāng）一批群众反映（yìng）强烈、社（shè）会影响较坏的典（diǎn）型案例，在近期（qī）迅速形成打击高压态势，坚（jiān）决遏（è）制违法（fǎ）违规苗头。凡公职人员滥用职（zhí）权（quán）、徇私舞弊、为违法行为提供（gòng）便利的，要（yào）依法依规予（yǔ）以追责（zé）。对贯（guàn）标（biāo）认证对象和机构弄虚（xū）作假、骗取（qǔ）奖励的，要追回资（zī）金;情（qíng）节恶劣的，要会同有关（guān）部门开展（zhǎn）联合惩戒（jiè）。

请各（gè）地即（jí）日（rì）起（qǐ）全（quán）面摸查（chá）辖区内各级知识产权贯（guàn）标认证扶持政策，对（duì）照通知（zhī）要求抓紧（jǐn）建（jiàn）立（lì）或调整规（guī）范扶持政策。各地要在（zài）2019年（nián）12月15日前将有关情况以纸件和（hé）电（diàn）子件（jiàn）形式报送我局知识产权运用促进司。

特此通（tōng）知（zhī）。

国家知识产权局（jú）办公（gōng）室（shì）

2019年8月30日（rì）